导读：本文介绍了美国食品药品监督管理局(FDA)对新生物制品以及生物仿制药申报的许可流程及要求，包括了药品的审批类别以及调研性新药、临床试验、新药申请和生物制品许可申请几个重要环节的FDA审批要求。通过对美国生物制品申报审核机制的介绍，以期为我国生物医药制品的审批*提供重要的信息和借鉴。

FDA对新药在美国上市销售前的监管和审批始于1938年。所有在美国上市的新药需遵循新药上市的评审程序，FDA将会对充分证明了药品*性和有效性的申请者颁发许可执照，只有成功通过新药申请的制造商才能在美国市场销售新医药制品。FDA认为新药的申请应具备明确的研究目的、恰当的试验设计、确切定义患者对*反应的评价方法、有科学依据的患者筛选方法以及具备适当的措施能够将偏向性减到*小，在具备了上诉要求并且证明了药品效益大于风险的情况下便可以批准其上市销售。而对于剂型、*性、浓度、给药途径、质量、*和适应症与原研药一致的仿制药，在美国上市需提交FDA仿制药申请，获批后只要不与原研药的*保护和独享权冲突，申请者可以生产并上市该仿制药。

1. 药品审批类别

FDA将人用药品大致分为了4大类，分别为*药、非*药、植物药以及生物制品。生物制品按照类别的不同以及监管属性的不同，主要以*药和生物制品两类途径进行上市申请。*药分为创新药（New drug）和仿制药（Generics）两大类，创新药需经过特定的FDA新药上市前审批，而仿制药的上市则采用《联邦食品、药品和化妆品法》（FD&C Act）505(j)规定的简化新药申请（ANDA）的批准程序。非*药（OTC）采用“OTC专论”（OTC Monographs）的法规管理系统，列入该专论系统的非*药上市无须经过上市前审批。未列入OTC专论的药品上市途径主要有：(1) 向FDA递交请愿，要求列入OTC专论；(2) 首先申请作为新*药上市，销售多年后再申请转为OTC资格；(3) 按照仿制药申请程序（ANDA）上市。

在植物药的类别中，一些具有悠久历史的植物药成分已归入OTC专论，而新的植物药则必须经新药审批途径上市。生物制品中的低风险类生物制品无需通过新药申请上市，生物仿制药（biosimilars）有其特殊的351(k)申请途径，而*性新生物医药制品等一类具有较高风险的制品需经过新药审批后方可上市。图1中红色圆圈覆盖的内容代表了需要经过FDA新药审批的药品类别。

图1 需经过FDA新药审批的药品类别

 

2. 新生物制品申报许可流程及要求

生物制品作为特殊的药品，其获取FDA的许可执照（License）必须满足《公共健康与服务法》（Public Health Service Act，PHS Act）第351部分（Section 351）中关于生物机构和制品许可证颁发的要求，以及《联邦食品、药品和化妆品法》（The Federal Food，Drug and Cosmetic，FD&C Act）第505部分（Section 505）“新药”的要求。

新药通过审批成功面市主要需经过临床前研究、调研性新药申请（Investigation New Drug，IND）、临床研究、新药申请（New Drug Application，NDA）、审批以及上市后监管几个阶段（图2）。

值得注意的是，大部分的生物医药制品通常都进行生物制品许可申请（Biologics license Application，BLA），只有少部分的生物制品（主要是重组荷尔蒙，如胰岛素、人体生长激素等）由于历史原因作为药物进行NDA的申请。因此，生物医药制品BLA与NDA为两个并列的阶段，申报者依据申报品的属性采用不同的申报途径。PHS Act规定在美国各州销售生物制品者必须持有许可证。

当新药在三期临床试验结束之后，申请人可向FDA提出进行生物制剂许可申请（BLA）或新药申请（NDA），在充分证明了药品的*性、*、质量达标后，可核发药品证书，药品才能进入新药申报审批阶段。新药申请和生物制剂许可申请的审评程序包括：申请书的受理、新药技术审评、现场考察、通知审评结果、双方交流（申请提交前会议、中期会议、审评终结会议和其他会议）等。

新药申请被批准后，为了持续*药品的*性和有效性，FDA将对批准上市的药品进行上市后监管。上市后监管包括生物制品的批签发、上市后不良反应事件的通报、生物制品召回等。制造商被要求进行更多的额外临床实验，这被称为新药临床试验IV期（Postmarketing Clinical Trials）。而药品制造商也必须及时审查并向FDA报告它所掌握的每一起药物不良反应事件。十分严重和致命的药物不良反应事件必须在15日内上报，其他事件则按季度上报。

图2 新药的研发上市流程

2.1. 调研性新药（IND）

FDA对新药的监管始于申报者递交IND申请，FDA将主要就IND申请者提供的非临床试验体外*数据与动物实验数据进行审核，以决定此药是否足够*进入人体试验阶段。FDA根据新药的需求不同，将IND分为获得上市许可的商业性IND和调研性（非商业）IND。非商业性IND的申请，又可依据目的的不同分为研究者IND、紧急使用IND以及*IND。研究者IND一般由该研究的医生提出并主导；紧急IND一般由FDA在紧急情况下授权使用；*IND针对严重威胁性的疾病并且具有质量前景的实验性药品，在临床试验正在进行时FDA即同时进行审批工作。

无论是否已在美国之外的其他*进行过临床研究，只要是在美国申请IND研究，必须填报FDA 1571和FDA 1572表格。申请表需提供申报者名称、联系方式等信息；还需阐述研究计划，包括研究原理、适应症、评价方法、预计临床试验方案等；申报者还需提供一份调研者手册，该手册用于协助参与医师了解该调研过程。除此之外，申请还需包括另外三大领域的信息：

1.临床研究方案和研究人员信息。详细的临床程序以及关于研究人员的资质等信息。

2.药品的生产信息。包括组分、杂质、稳定性、药物来源和质量控制等方面的等信息。

3.动物药理和毒理研究。临床前动物试验资料数据，须遵守良好实验室规范（GLP），未遵守应加以说明。

IND申请所需的材料以及联邦法规对应的要求如表1所示。

表1 IND所需材料以及对应的法规

提交IND信息，根据监管分类申请材料将会被分配给药品审评与研究中心（CDER）或生物制品审评与研究中心（CBER）。CDER或CBER将会组建IND评审团队，该评审团队包括项目管理者、产品/CMC（化工生产质控）评审员、药理/毒理评审员、统计学评审员等。评审团队的审查重点为合理*性的考虑。如果提交的材料无缺陷，FDA必须在收到申请之后一个月内予以答复，否则表示已批准进入人体试验，自动进入临床试验阶段。IND申请流程如图3所示。

图3 IND申请和审批流程

2.2临床试验（Clinical trials）

临床试验的目的为评价调研性新药是否可以*、有效地用于防止或诊断某特定疾病或病症，试验结果将是药品批准与否的一项*重要的指标。在申请者提出的新药IND被FDA审查认可后，所提出的临床试验计划书（包括参与临床试验的人数、试验进程、试验用药物及剂量以及其他相关细节等）需再经伦理委员会（Institutional review board，IRB）审核监督，*参与者是自愿参加且必须要告知其可能发生的危险，并且研究人员需采取适当的措施保护实验者免受伤害。

临床试验分为四期，每一期要通过之后才可进入到下一期，只有通过前三期才被允许提出新药申请（NDA）或生物制品许可申请（BLA）。

• Ⅰ期临床（Phase I）。针对健康志愿者，主要目的是观察新药对人体的*性、是否产生副作用、初期的药物动力学（Pharmacokinetics）以及药物的分布、吸收、代谢及排泄等。

• Ⅱ期临床（Phase II）。针对少数患者，主要了解试验新药的*，进行药理研究，确定用途、短期毒性以及药物相互作用等，确定药物的有效性，同时*性与毒副作用也是密切观察的对象。

• Ⅲ期临床（Phase III）。针对多数患者，目的在于*研究药品*性与*。针对不同的人体族群、不同的计量、与其他药物的交互反应以及长效服药的副作用等开展试验。此阶段是整个新药试验的主要阶段，通常是在第二阶段完成后应与FDA协商（End of phase3 meeting），征求FDA的建议。

• Ⅳ期临床（Phase IV）。在新药批准后进行，主要是测试药品的长期*性和是否针对新的种群有副作用等。

2.3新生物制品申请和审批

在完成临床试验之后，药品申请者应将非临床研究数据、临床试验结果、以及各项要求的符合性文件提交给FDA审核，以确定是否批准新药的上市。FDA审核全部的动物与人体试验数据、药物代谢及动力学数据和药物生产的GMP数据等。

新生物制品在进行许可申请时，依据划分属性的不同分别可以采取生物制品许可申请（BLA）和新药申请（NDA）途径。申请者提交BLA或NDA被接受之后，则进入评审阶段。生物医药制品依据不同的属性，分别提交CBER和CDER进行审核，医学、药品、微生物学以及化学家等组成的审核组对提交的申请材料进行审核。期间将由相应的顾问委员会公开详细讨论试验结果和正反意见，这些顾问成员均为特殊政府雇员（SGE），并事先经过利益冲突（COI）筛选。评审通过后FDA会进行制造现场的核查以及审查标签是否合格。批准上市之后通常还会进行临床试验四期以持续对药品的*性进行追踪和审核。产品获准上市后，FDA必须在网上通告，审评简要报告须在48小时内公布，包括所有评审记录和决议信的完整决议文件须在30天内公布。

BLA及NDA的申报审批流程如图4所示。

图4 BLA和NDA申请及审批流程

1) BLA

大部分的生物医药制品都采取BLA途径。在完成临床试验之后，即可进行BLA申请。在进行BLA申请时，申请者需向美国FDA提交用于支持评审和*终批准该药物在美国上市和销售的文件材料，包括了原材料、生产工艺、动物实验和临床试验等数据。

申请者需填报FDA 356h表，并主要需提交以下信息：

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